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CACV 159/2004
香港特別行政區
高等法院上訴法庭
民事司法管轄權
民事上訴
案件編號：民事上訴案件 2004 年第 159 號
(原高等法院民事訴訟 2003 年第 1075 號)
| 審理法官: |
高等法院上訴法庭法官張澤祐 |
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高等法院上訴法庭法官袁家寧 |
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高等法院原訟法庭法官鍾安德 |
聆訊日期：2005 年 10 月 25 日
判案書日期：2005 年 12 月 9 日
判案書
上訴法庭法官張澤祐：
案情
1. 本案的原告人及被告人是兄妹關係，雙方曾經在內地清遠市合作經營工廠，根據原告人所說雙方其後同意工廠由被告人經營，而被告人需要給予原告人 $199,000 作為補償。原告人指由於被告人沒有履行協議給予他有關款項，他於是在 2002 年 2 月 27 日在清遠市清城區人民法院（‘清城法院’）向被告人索償該筆款項。被告人在該宗案件的答辯理由是有關的工廠是她獨立投資及經營的。清城法院於 2002 年 5 月 18 日對案件作出裁決，判原告人勝訴。
2. 被告人不服判決，向清遠市中級人民法院 （‘清遠中院’）提出上訴。該法院於 2002 年 9 月 11 日駁回被告人的上訴及維持清城法院的原判。
3. 被告人仍不服清遠中院的判決，向廣東省高級人民法院（‘廣東高院’）提出民事申訴。廣東高院命令清遠中院對案件提出覆查。經覆查後清遠中院於 2002 年 12 月 28 日駁回被告人的申請。
4. 原告人在清遠中院頒發 2002 年 9 月 11 日的判決後，在同年 10 月 30 日向香港區域法院提出申索，要求被告人償還 $199,000。原告人是根據清城法院 2002 年 5 月 18 日的判決向被告人提出索償。原告人並於同年 11 月 28 日提交傳票，要求區域法院以簡易程序判他勝訴。
5. 區域法院於 2003 年 2 月 19 日將案件轉交高等法院原訟法庭審理。原訟法庭聆案官於 2003 年 12 月9 日駁回原告人的申請。原告人提出上訴。原訟法庭暫委法官陳江耀於 2004 年 5 月 25 日判原告人上訴得直，陳法官根據原告人的再經修訂的申索陳述書，判原告人可獲 $192,861 連利息。
6. 被告人就陳法官的命令向上訴法庭提出上訴。
外地判決
7. 原告人雖然已在清城法院取得判決，但他仍可以根據在清城法院所提出的訴因即被告人沒有根據協議支付有關的補償作為在向香港法院提出訴訟的訴因。他亦可以根據清城法院的判決作為向本港法院提出訴訟的訴因。若果他根據清城法院的判決作為訴因，他必須證明有關的判決是一項最終及不可推翻的判決。由於 《外地判決（交互強制執行）條例 》（香港法例第 319 章）不適用於內地法院的判決，故此原告人不可以根據這條例登記有關的判決及在香港執行這個判決。
最終及不可推翻的判決
8. 由於原告人所持的訴因是清城法院的判決，本上訴的重要爭議點是這判決是不是一項最終及不可推翻的判決。雖然原告人在經修訂的申索陳述書內指出有關的判決是最終及不可推翻的判決，但雙方從未在陳法官席前就這議題作出陳述。被告人在陳法官席前是沒有律師代表的。由於本案涉及公眾重要性而被告一方並沒有律師代表，因此上訴法庭邀請了法庭之友袁國強資深大律師協助法庭及於上次聆訊時批准雙方提交專家證人的證供。原告人提交了一份清華大學王亞新法學教授（民事訴訟法學）的法律意見書。被告人說由於她財政有困難，故此沒有聘請專家提供意見。
9. 若果一名原告人根據外地判決作為香港訴訟的訴因，他需負上舉證責任去證明有關的判決是最終及不可推翻的，而有關的責任包括提交外地法律專家意見書來支持有關的申請。本案的原告人在原訟法庭審訊時並沒有提交任何內地法律專家意見書去支持有關的申請。
Nouvion v. Freeman
10. 香港法庭在考慮香港以外法院的判決是不是一項最終及不可推翻的判決時是根據適用於香港的國際私法原則。本港適用的案例是英國上議院法庭 Nouvion v. Freeman [1889] 15 App. Cas. 1一案。Lord Herschell 法官在該案有以下的裁決：
“法官閣下，原告人在請求我國法院承認一個外國判决時提出，藉著該外國判決他就有充分的權利取得判决，以執行其追討債務的命令。本案唯一有爭議的問題是，在上述的情況下，在我國法院，該外國判決是否足以令原告人有權以他作為已故的衡特信先生(Mr. Henderson) 之債權人的身份取得執行償債命令的判決。
法官閣下，毫無疑問，現時我國法院會承認外國判決的效力。法院要承認這樣一個判決判的效力，並把它視作具有足以確定該債項的效力，究竟是基於什麼原則？這無需查究，依賴的是在威廉對鍾斯一案中佰萊男爵（Parke B.）及愛特信男爵 (Alderson B.) 在闡釋有關法律時提出的觀點：“當有司法管轄權的法院在裁定某人欠另一人若干數額的款項時，給付該款項的法律責任便隨之而生，[債權人]可以以此責任為訴因提起債務之訴從而執行該判決。”然而，上訴人的代表大律師已承認，亦必須承認，會獲承認的判決之必具條件法律已有所規定，它必須是通過有司法管轄權的法院作出裁決所產生的，並且是最終及不可推翻之判決。一個外國法院作出的判決在頒布時若僅僅是了結並且最終地解決了某個法律程序中的爭議，這事實本身並不足以使該判決成為一個最終的、不可推翻的並且可藉以在我國法院請求執行的判決。
法官閣下，我認為，若要確定原審國法院作出的是這樣的一個判決，就必需顯示這判決在該法院作出時，它已不可推翻地、最終地及永久地確定了該債務的存在，並可請求我國法庭將該債務承認為不可推翻的證據，進而承認為與訟各方之間的既判事實。若這判決在該外國法院作出時並非一個不可推翻的判決 ，以致縱使有該判決，與訟各方日後仍可在該法院就債務存在與否進行爭辯，而法院通過恰當的法律程序，經審裁後又可能宣判債務並不存在，不須繳付，那麼，我不認為這種判決可以算是一個已最終及不可推翻地證明了債務存在的判決。
我認為我國法院在執行外國判決時應遵從以下原則：在有司法管轄權的法院中，無論與訟人有否充分利用甚或放棄他們的任何權利，只要與訟各方均可按固有的程序就案情的是非曲直全面進行爭辯，法院經審裁後判定了某項債務或責任的存在及作出了最終裁決，並且各方日後不得在該法院提出爭議，而只能通過在上級法院進行上訴時才能提出質疑。在這樣一種情況下才可說，我們因認同該外國法院的裁決而願意承認該判決事實已確定了債項或責任的存在。但就本案的情況而言，請求本院審裁是否執行的是一個較近於確定債項或責任不存在的判決，而該外國法院日後仍然可能宣告該債項或責任並不存在，對我來說我國法院執行外地判決的最基本原則並不足以處理這情況。... ...法官閣下，還有一種說法是，這樣的一項判決，縱使有待上訴，它實在與一個在我國法院經過訴訟而取得的判決相似，我認為兩者之間有著至關重要的區別。雖然仍有待上訴，但有司法管轄權的法院已最終及不可推翻地裁定了該債務的存在；因爲就算上訴權的賦予使該決定可能被上級法院推翻，這裁定畢竟是最終及不可推翻的。在訴訟展開時存在着一項判決，該判決在未被上級法院干預之前必須被假設為有效判決，並且必須假設其已不可推翻地確定了當事人欲在本國追討的債務的存在 ... ...”
11. 該案的原告人是引用西班牙法院頒布的判決作為他在英國法院向被告人提出申索的訴因。該案顯示西班牙訴訟法律程序有兩種：首先原告人可以根據‘簡易程序’獲得一項‘remate 判決’。除非該判決在上訴時被推翻或更改，它是一項最終的判決。但敗訴的一方亦可以在同一法院引用‘普通程序’就同一議題提出訴訟。有關的判決是‘plenary （正規的判決）判決’。這判決會令法庭之前頒布的‘remate 判決’無效。另外，在‘普通程序’勝訴的一方亦可向對方追討之前因在‘簡易程序’敗訴而履行‘remate 判決’支付給對方的款項。
12. 該案的原告人是根據一項‘remate 判決’作為在英國法院提出訴訟的訴因。英國上議院法庭指這裁決不是一項最終及不可推翻的裁決。該法庭亦指出就算原告人未能在英國執行這外國判決也不會構成任何不公義的情況，因為這名原告人是可以依賴原本的訴因在英國興訟。但若果這名原告人是依賴外國判決作為在英國提出訴訟的訴因，他必須符合有關的條件。
內地民事訴訟
13. 簡單來說，內地民事訴訟實行兩審終審制度，這是指一件民事案件經過兩級法院的審判，案件的審判即宣告終結的制度。根據這制度，一件民事案件經第一審人民法院審判後，當事人如果不服，有權依法向上一級人民法院提出上訴，上一級人民法院對上訴案件審理後作出的判決和裁定是終審判決、裁定當事人不得再提出上訴，見：譚兵主編《民事訴訟法學》第 115-116 頁。
‘審判監督’制度
14. 雖然根據這個制度已審的判決是終審的判決，但根據《民事訴訟法》第 16 章，內地同時實行‘審判監督’制度，以下三個途徑可啟動有關的制度：
| 1. |
案件的當事人可根據《民事訴訟法》第 178 條，在認為已經發生法律效力的判決有錯誤時，可向原審人民法院或者上一級人民法院申請再審。《民事訴訟法》第 179 條規定，若果當事人的申請符合下列情況之一，人民法院應當再審： |
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(1) |
有新的證據，足以推翻原判決、裁定的； |
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(2) |
原判決、裁定認定事實的主要證據不足的； |
| |
(3) |
原判決、裁定適用法律確有錯誤的； |
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(4) |
人民法院違反法定程序，可能影響案件正確判決、裁定的； |
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(5) |
審判人員在審理該案件時有貪污受賄，徇私舞弊，枉法裁判行為的。 |
人民法院對不符合前款規定的申請，予以駁回。
| 2. |
根據《民事訴訟法》第177條，各級人民法院院長對該院已經發生法律效力的判決發現確有錯誤 ，認為需要再審的，應當提交審判委員討論決定。另外，最高人民法院對地方各級人民法院已經發生法律效力的判決及上級人民法院對下級人民法院已經發生法律效力的判決，發現確有錯誤的，有權提審或者指令下級人民法院再審。 |
| 3. |
根據《民事訴訟法》第185條，最高人民檢察院對各級人民法院已經發生法律效力的判決，上級人民檢察院對下級人民法院發生法律效力的判決，發現有下列情況之一應當按照審訊情序提出抗訴： |
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(1) |
原判決、裁定認定事實的主要証據不足的； |
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(2) |
原判決、裁定適用法律確有錯誤的； |
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(3) |
人民法院違反法定程序，可能影響案件正確判決、裁定的； |
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(4) |
審判人員在審理該案件時有貪污受賄，徇私舞弊，枉法裁判行為的。 |
另外，地方各級人民檢察院對同級人民法院已經發生法律效力的裁決、裁定，發現有前款規定情形之一，應當提請上級人民檢察院按照審判監督程序提出抗訴。
制度的影響
15. 本席了解上述的審判監督制度是因應國情需要及實踐‘有錯必糾’原則而設立：見梁寶儉主編《人民法院改革理論與實踐》，《論審判監督制度的改革》作者曾秋山及王文忠。但同時，若一名原告人在香港法院依賴內地法院的判決作為在本港提出訴訟的訴因，正因這個審判監督制度而產生內地判決是否可視為最終及不可推翻判決的爭議。這就是由於有關的制度是超越了敗訴一方可就判決提出上訴的一般上訴制度。該審判監督制度賦予（1）當事人（2）法院本身及（3）另一個權力機關（即檢察院）權力去啟動程序令案件重新審理，經審裁後法院又可能宣判原審時裁定的債務並不存在。這正如 Lord Herschell 法官所說，這類的判決不可以算是一個證明了債務存在的已最終及不可推翻的判決。香港法庭曾在多宗案件處理有關的審判監督制度是否令內地法院的裁決不能被視為是最終及不可推翻的判決的爭議，但上訴法庭仍未在一宗正審的案件中就這議題作出最終的判決。這些案例包括：
(1) Chiyu Banking Corporation Ltd. v Chan Tin Kwun [1966] 1 HKLR 395;
(2) Tan Tay Cuan v Ng Chi Hung, unrep. HCA 5477/2000 (5/2/2001);
(3) 林哲民經營之日昌電業公司對林志滔，CACV 354/2001 (18/12/2001);
(4) 林哲民經營之日昌電業公司對林志滔，HCA 9585/1999 (8/4/2003); 及
(5) 林哲民日昌電業公司對張順連，CACV 1046/2001 (12/7/2002)。
王教授的意見
16. 王亞新教授指出近年內地最高法院及最高檢察院頒布以下的司法解釋正在逐步限制啟動審判監督程序：
| 1. |
2001年8月14日最高人民檢察院民事行政檢察廳頒布的《關於規範省級人民檢察院辨理民事行政提請抗訴案件的意見》（‘《意見》’）第一條第 5 款規定，“申訴人在人民法院判決、裁定生效二年之內無正當理由，未向人民檢察院提出申訴的案件”，省級檢察院應不予受理。（最高法院在同年12月13日以“最高法院通知”的形式向各級法院正式轉發了檢察院的這一文件。） |
| 2. |
2001年9月30日最高人民檢察院通過了《人民檢察院民事行政抗訴案件辨案規則》（‘《規則》’），規定自受理當事人申訴之日起7日內必須決定立案或不立案，立案後檢察院應調閱法院審判案卷，調閱後應在三個月內審審查終結，決定是否抗訴並通知申請人（第9、13、23至27，30）條等。 |
| 3. |
2001年11月1日最高人民法院以通知的形式頒布印發了全國審判監督工作座談會《關於當前審判監督工作若干問題的紀要》（‘《紀要》’），該紀要明確指出當前及今後審判監督改革的主要任務是：規範再審立案標準，將無限申訴變為有限申訴，將無限再審改為有限再審。還在有關民事抗訴的部分明確要求，對於“原審案件當事人在原審裁判生效二年內無正當理由，未向人民法院或人民檢察院提出申訴的案件”，即使檢察院提起抗訴，法院也不予受理（第14條）。 |
| 4. |
2002年7月31日最高人民法院頒布並於同年8月15日起施行的《關於人民法院對民事案件發回重審和指令再審有關問題的規定》（‘《規定》’）對發動審判監督程序進行再審的次數做了明確限制，即再審都只能以一次為限。 |
17. 王教授指出：
| 1. |
清遠中院已於 2002 年9月11日做出被告人敗訴的終審判決，而被告對此不服而向廣東高院提出的申訴請求也於2002年12月28日被駁回。這個時間距今已約三年。 |
| 2. |
被告人此後並未向檢察院提出申訴，並請求檢察院提起抗訴。根據上述發布的有關司法解釋，時至今日被告已經不大可能再獲得通過檢察院抗訴啟動審判監督程序的機會。 |
| 3. |
唯一為被告人剩下的啟動審判監督程序、推翻原審判決的渠道就在於通過法院依職權而發動再審（按照現行法規定，只有清遠中院院長向審判委員會提起再審、或廣東高院和最高法院才能指令該中級法院再審或自行提審）。但在上下各級法院觀念改變的背景及限制再審的一般司法政策下，指望本級法院主動對本案啟動審判監督程序幾乎是不可能的事情。而廣東高院和最高法院在無從知悉本案具體案情的情況下更無可能指令再審或自行提審。事實上，被告人只有採取不計成本地到各級人大或政府去上訪的行動，才有可能通過這些權力機關對法院實施的監督來推動法院依職權對本案提起再審，而這種可能性不僅在現實中微乎其微，而且也沒有任何證據表明被告人在長達兩年多的時間內從上訪這樣的渠道尋求過救濟。 |
18. 王教授亦指根據司法統計，近年啟動審判監督程序的案件比率在急劇下降。 在上述情況下，內地法院在執行如本案這樣的判決時，已經是不存在任何法律上的障礙，一般而言也不會有任何猶豫的。
19. 王教授認為本案的具體情況與香港法院迄今為止就是否承認執行內地判決而做出的一系列判例所涉及的案情都有不同，被告已經極少有可能或機會啟動審判監督程序去挑戰原審的裁判。因此，應該將本案原審生效判決視為最終和不可推翻的判決。
袁大律師的意見
20. 袁大律師對王教授意見的回應可以簡述如下：
| 1. |
2001 年 8 月 14 日最高人民檢察院民事行政檢察廳頒發的《意見》尾段指出該條文僅供各省級人民檢察院參考，並非強制性之規範。即使撇開有關的規定是否有強制性，這意見只適用於省級人民檢察院而不適用於最高人民檢察院。根據《民事訴訟法》第185條最高檢察院對各級人民法院已經發生法律效力的判決裁定有權提出抗訴。 |
| 2. |
最高人民檢察院 2001 年 9 月 30 日的《規則》雖然訂立了受理案件的條件及受理後的程序，但該規則並沒有訂立時限規定申訴人在特定時限之外作出的申訴不會被受理。 |
| 3. |
除了檢察院可以提出的抗訴制度之外，法院本身根據《民事訴訟法》第 177 條是有提審及再審的權利。雖然廣東高院曾經命令清遠中院再審案件，但廣東高院亦擁有將案件提審的權力。 |
| 4. |
對於2001年11月1日最高人民法院頒布的《紀要》即原審案件當事人在原審裁決生效兩年內無正當理由未向人民法院或人民檢察院提出的申訴案件，即使檢察院提出抗訴法庭也不予受理，袁大律師指出這是可能與監督制度抵觸，他引用張衞平《民事再審：基礎置換與制度重建》《中國法學》2003年第一期102-115頁，其中以下一段支持他的說法 (109 頁) ： |
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「有的人也許會指出，關於當事人糾纏再審的難題，審判監督程序也可以設定有關的條件對此加以防止。例如，必須在一定期間內提起申訴、只能提起一次、法院再審後，當事人也不能再次申請再審。對檢察機關的抗訴也可以設定抗訴限制，例如，不得超過4年。但問題在於，我國的再審作為一種審判監督程序，是以審判權作為基礎的，啟動它的是國家司法機關的外部權力，對這種權力的行使如果從當事人這個方面來加以限制是沒有任何意義的，如果限制司法機關行使審判監督權，又與審判監督權本身的性質相違背。審判監督權行使的條件之一就是確有錯誤，否則審判監督權就沒有存在的根據。因此，只能通過再審之訴對審判監程序的置換，通過對當事人權利行使的合理限制來防止糾纏再審的問題。」 |
被告人的立場
21. 被告人承認她並沒有再去申請啟動審訊監督的程序，她說原告人曾經恐嚇她，若她回內地會作出對她不利的行動，故此她沒有再回內地跟進這件案件。她在上訴時提出了針對‘鎮領導’及清遠中院司法人員瀆職的指控。
本席的意見
22. 在本案上訴聆訊後原告人代表律師試圖以傳票形式要求本席接納王教授對袁大律師意見的回覆。本席不接納這項申請。
23. 本席認為本案不能單是依賴書面法律意見作出判決。原告人是引用簡易程序要求法院給予判決，法律規定若這類申請存有爭議點或涉及艱難的法律議題，法庭就不應頒布簡易判決，而需給予被告人答辯機會，讓案件進行正式審訊然後才作出判決。
24. 本席認為本案最具爭議性的議題是內地的判決是否純是因為審判監督制度的存在而令判決不能成為最終及不可推翻的判決，抑或是需要視乎實際情況才可以決定有關的裁決是不是屬於這類的裁決。如果法庭要視乎實際的情況來作出判決，它應如何規範或界定這個情況？舉一個例子，如果就某一宗案件，所有審判監督制度內的渠道已經被運用而內地法院最終維持原審的判決，但同時有證據顯示有關權力機構對某個法庭在某段期間所判決的案件重新調查及命令重審，而當事人的案件亦是該法庭在該段期間作出判決的，當事人雖然未能在兩年的期限之內要求有關權力機構重新處理這些案件，但本港法庭在這情況下是否仍因當事人未能符合王教授所指有關制度新運作的規定而裁定內地裁決是一項最終及不可推翻的裁決？若果本港法庭需要考慮案件的實際情況，本港法庭應以甚麼標準來界定內地近期司法解釋文件提出涉及就兩年期限的‘正當理由’？
25. 在Nouvion 一案，法庭沒有清楚說明到底是不是只要存在着一個可以推翻‘remate判決’的制度，法庭就已具備穩固的基礎去裁定這類判決不是最終及不可被推翻的判決。
26. 本港法庭需要考慮實際情況才作出決定的觀點無疑是有它的優點，但這樣做會出現該裁決可能和內地可使用審判監督權力的機關的實質決定有所不同，畢竟本港法庭只能就當時雙方提供的證據來作出法庭認為正確的判決。這正突顯了本港法庭採用這方式處理案件的難處，也突顯了一個原則性的議題即是本港法庭應否單方面認為在內地判決敗訴的一方再沒有可能依賴有關的審判監督制度去推翻有關的判決，就因而裁定這判決是一項最終及不可推翻的判決？鑒於內地審判監督制度的存在及內地法制沒有一項條文規定內地判決若在外地執行會在甚麼時間或情況下才被視為最終及不可推翻的判決，香港法庭應否作出一個價值判決來裁定一宗案件在內地已經是沒有‘正當理由’來啟動‘審判監督’制度。在現階段，本席不需要深入探討這些問題或者作出確定性的裁決，因為本上訴只是一項有關簡易判決的上訴。
27. 本案涉及的議題明顯是一項具有公眾重要性的議題。雖然王教授對本席提供了珍貴的意見，但這也只是訴訟一方所提供的專家的書面意見。袁大律師作為法庭之友對案件持中立態度，他是以專業知識協助法庭，雖然他不是內地法律專家，但本席認為他對王教授的意見所作出的回應並不是泛泛之言，王教授是應該出庭作證、接受盤問及全面解釋他的意見。
28. 代表原告人的黃大律師亦依賴王教授的法律意見，要求本席駁回被告人的上訴。黃大律師更引用「因欠缺行動而作出的判決」（default judgment）的性質來支持內地判決是最終判決的說法。在Nintendo of America Inc. v. Bung Enterprises Limited [2000] 2 HKC 629，香港原訟法庭認為雖然「因欠缺行動而作出的判決」會被同級法院撤銷，但這也不代表有關的判決不是最終及不可推翻的判決，除非被告人申請撤銷有關的判決，該判決仍是最終及不可推翻的判決。本席認為審判監督制度是內地法制獨有的制度，本港法庭是否可以引用「欠缺行動而作出的判決」的性質來處理內地判決亦是本案具有爭議性的論點，法庭需要經過正式審訊才可以作出定斷。
29. 在這情況下，本席認為適當的做法是案件需要進行正式的審訊。雖然被告人在原審時申請法律援助被拒絕，但她上訴時並沒有再次申請法律援助，本席希望被告人再次申請法律援助及法律援助署可以援助被告人，使她可以提供另一份內地法律專家意見，以便香港法庭可就這議題作出一個全面的裁決。本席亦邀請律政司司長考慮加入本訴訟及協助提供內地法律專家意見。本席認為袁大律師在審訊時應該繼續以法庭之友身份協助法庭。
專家證人的職責範圍
30. 最後，本席有必要提出一點，希望律師及專家證人能夠清楚了解專家證人在本港法律程序上的職責範圍。王教授在他的意見書最後一段說：
「考慮到香港特別行政區政府和內地的當局都正在謀求做出能夠促進兩地經濟交流與發展的有關安排這種努力，萬一法院的判例在事實上卻形成了十分不利於這種共同努力的司法政策，將可能帶來十分負面的影響或後果。在這個意義上，則不得不說本案的處理將會超越個案的正義，而具有一般政策的含義。
監於最後這一點涉及公共利益或政策的考慮，本意見書的結論依然是：對於本案原審判決，應當認為屬於最終和不可推翻的判決。」
31. 專家證人無論是法律或其他方面的專家的功用是向法庭提供專業的知識，讓法庭參考後可以作出一個正確的判決，除此之外，專家證人不應該就其他...
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